U.S. Securities and Exchange Commission

Einige der wichtigsten Ereignisse über U.S. Securities and Exchange Commission

• 1934

  Gegründet, um das Vertrauen der Anleger nach dem Börsenkrach von 1929 wiederherzustellen
• 1935

  Einführung von Registrierungsanforderungen für Wertpapierangebote zur Erhöhung der Transparenz
• 1938

  Versäumnis, auf Warnungen über betrügerische Praktiken bei McKesson & Robbins zu reagieren, was zu einem großen Buchführungsskandal führte
• 1940

  Verabschiedung des Investment Company Act und des Investment Advisers Act zur Regulierung von Investmentfonds und Anlageberatern
• 1962

  Kritik an der unzureichenden Aufsicht im Betrugsfall Billie Sol Estes, bei dem es um nicht existierende Düngemitteltanks ging
• 1964

  Ausweitung der Offenlegungspflichten auf außerbörslich gehandelte Aktien, um den Anlegerschutz zu verbessern
• 1973

  Wird wegen unzureichender Regulierung kritisiert, die zum Zusammenbruch der Equity Funding Corporation führte
• 1975

  Abschaffung fester Maklerprovisionen, Förderung des Wettbewerbs und Senkung der Kosten für die Anleger
• 1982

  Verabschiedung von Rule 10b5-1, die einen sicheren Hafen für die Haftung bei Insiderhandel bietet
• 1989

  Kritik an der langsamen Reaktion auf Insiderhandelsskandale an der Wall Street
• 2000

  Einführung der Verordnung FD (Fair Disclosure) zur Verhinderung der selektiven Offenlegung von wesentlichen Informationen
• 2001

  Versäumnis, den Enron-Bilanzbetrugsskandal aufzudecken und zu verhindern
• 2002

  Schlüsselrolle bei der Umsetzung des Sarbanes-Oxley Act zur Verbesserung der Rechenschaftspflicht von Unternehmen
• 2008

  Übersehene Warnzeichen im Vorfeld der Finanzkrise und des Zusammenbruchs großer Finanzinstitute
• 2009

  Kritisiert, weil er Bernard Madoffs Schneeballsystem trotz zahlreicher Warnsignale nicht aufgedeckt hat
• 2010

  Einführung eines Whistleblower-Programms, um Anreize für die Meldung von Verstößen gegen das Wertpapierrecht zu schaffen
• 2010

  Angeklagt wegen Fahrlässigkeit im Umgang mit Hinweisen auf Allen Stanfords 8-Milliarden-Dollar-Ponzi-System
• 2012

  Kritik an der Beilegung von Fällen mit Firmen, ohne dass ein Eingeständnis des Fehlverhaltens verlangt wurde
• 2016

  Beschuldigung, die in die Finanzkrise 2008 verwickelten Rating-Agenturen nicht ordnungsgemäß beaufsichtigt zu haben
• 2018

  Einrichtung der Cyber-Einheit zur Bekämpfung von Cyber-Bedrohungen und zum Schutz von Kleinanlegern im digitalen Zeitalter

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