U.S. Securities and Exchange Commission
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die nach dem Wall Street Crash von 1929 gegründet wurde. Der Hauptzweck der SEC ist die Durchsetzung des Gesetzes gegen Marktmanipulation.
Einige der wichtigsten Ereignisse über U.S. Securities and Exchange Commission
- 1934Gegründet, um das Vertrauen der Anleger nach dem Börsenkrach von 1929 wiederherzustellen
- 1935Einführung von Registrierungsanforderungen für Wertpapierangebote zur Erhöhung der Transparenz
- 1938Versäumnis, auf Warnungen über betrügerische Praktiken bei McKesson & Robbins zu reagieren, was zu einem großen Buchführungsskandal führte
- 1940Verabschiedung des Investment Company Act und des Investment Advisers Act zur Regulierung von Investmentfonds und Anlageberatern
- 1962Kritik an der unzureichenden Aufsicht im Betrugsfall Billie Sol Estes, bei dem es um nicht existierende Düngemitteltanks ging
- 1964Ausweitung der Offenlegungspflichten auf außerbörslich gehandelte Aktien, um den Anlegerschutz zu verbessern
- 1973Wird wegen unzureichender Regulierung kritisiert, die zum Zusammenbruch der Equity Funding Corporation führte
- 1975Abschaffung fester Maklerprovisionen, Förderung des Wettbewerbs und Senkung der Kosten für die Anleger
- 1982Verabschiedung von Rule 10b5-1, die einen sicheren Hafen für die Haftung bei Insiderhandel bietet
- 1989Kritik an der langsamen Reaktion auf Insiderhandelsskandale an der Wall Street
- 2000Einführung der Verordnung FD (Fair Disclosure) zur Verhinderung der selektiven Offenlegung von wesentlichen Informationen
- 2001Versäumnis, den Enron-Bilanzbetrugsskandal aufzudecken und zu verhindern
- 2002Schlüsselrolle bei der Umsetzung des Sarbanes-Oxley Act zur Verbesserung der Rechenschaftspflicht von Unternehmen
- 2008Übersehene Warnzeichen im Vorfeld der Finanzkrise und des Zusammenbruchs großer Finanzinstitute
- 2009Kritisiert, weil er Bernard Madoffs Schneeballsystem trotz zahlreicher Warnsignale nicht aufgedeckt hat
- 2010Einführung eines Whistleblower-Programms, um Anreize für die Meldung von Verstößen gegen das Wertpapierrecht zu schaffen
- 2010Angeklagt wegen Fahrlässigkeit im Umgang mit Hinweisen auf Allen Stanfords 8-Milliarden-Dollar-Ponzi-System
- 2012Kritik an der Beilegung von Fällen mit Firmen, ohne dass ein Eingeständnis des Fehlverhaltens verlangt wurde
- 2016Beschuldigung, die in die Finanzkrise 2008 verwickelten Rating-Agenturen nicht ordnungsgemäß beaufsichtigt zu haben
- 2018Einrichtung der Cyber-Einheit zur Bekämpfung von Cyber-Bedrohungen und zum Schutz von Kleinanlegern im digitalen Zeitalter
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